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近幾十年來，隨著各國競爭的加劇，各國政府都認識到科學技術研究和開發對國家經濟和社會發展的重要作用，科技計劃成為各國政府促進科技經濟發展的重要政策性工具之一，計劃種類不斷增加，投入力度不斷擴大。一方面，如何利用有限的資源，使其創造出更大的經濟效益和社會效益，成為政府和公眾關注的焦點；另一方面，面對科學的巨額投資，公眾要求說明公共資金使用效益和效率的呼聲日益高漲；同時，政府面臨越來越復雜的政策環境和外部局勢，從各種不同的意見或機會中做出抉擇也變得愈加困難，從而需要公證、客觀的評估活動來提高政府的決策水平。這都使得人們對"科技計劃評估"的重視程度與日俱增，各國科技評估活動十分活躍，科技評估意見成為許多國家科技管理過程中不可或缺的重要環節和手段。其中有些國家已經將科技計劃評估工作制度化、法制化。國外科技計劃評估影響較大的有美國科學基金會(NSF)下的各類科技計劃的評估實踐活動；歐洲尤里卡計劃評估；英國阿爾維計劃評估、加拿大國家研究委員會產業研究扶持計劃(IRAP)績效評估等等。

在全球化和信息化的背景下，為了適應政府職能轉變和科技計劃管理改革的需求，進一步促進科技資源優化配置，改革開放中的中國也接納了績效評估這一"舶來品"。其中國家科技部率先啟動了科技管理與發展領域的績效評估工作。1997年，科技部正式批準成立了"國家科技評估中心"，將科技評價作為"第三方立場"引入政府科技決策系統，借鑒國際計劃評估經驗，探索我國的科技計劃評估工作，先后開展了"八五"科技攻關計劃評估、"863"計劃10年評估、"863"計劃15年評估、"十五""863"計劃評估和"973"計劃評估等評估活動。2000年年底，科技部出臺了《科技評估管理暫行辦法》，針對國家或地方重大科技計劃的設立和實施效果，將科技計劃評價分為前期評價、中期評估和績效評價，對于我國科技計劃評價的科學化、規范化、制度化有非常重要的促進作用。2003年，科技部、教育部、中國科學院等五部委聯合了《關于改進科學技術評價工作的決定》，隨后科技部頒布了《科學技術評價辦法》，對科技計劃評價的各項內容做出了詳細規定，極大推動了我國科技計劃評估工作的開展。

在各國開展的科技計劃績效評估實踐中，由于醫學科研工作直接關乎公眾健康狀況和生活質量，成為各國科技計劃績效評估的重點領域。如美國NIH開展的醫學科技計劃評估、加拿大健康研究所及健康研究院開展的科技計劃評估、英國開展的醫學研究健康收益評估等，分別從運用不同的方法，從不同的角度對醫學科技計劃進行了評估。而在我國，科技部、衛生部及各地方科技管理部門也出臺了一系列醫學科技計劃，如衛生部啟動的"艾滋病和病毒性肝炎等重大傳染病防治科技重大專項"、北京市的"首都十大危險疾病科技攻關與管理實施方案"、"首都臨床特色應用發展研究"等，對于加快醫學科技發展，滿足人民健康需求，提高公眾健康保障水平，支撐醫療衛生體制改革順利實施，培育發展生物醫藥戰略型新興產業，切實改善民生服務，以及完善國家創新體系，建設創新型國家具有重要意義。

但是由于醫學科技計劃具有很強的領域性和特殊性，其計劃的組織規劃、實施管理、以及產出、成效和影響與其它一般科技計劃有著顯著區別。因此，雖然我國前期進行的科技計劃評估中，包含了一定的醫學領域的評估，但是與其它科技計劃在同一框架下進行評估，顯然無法凸顯醫學科技計劃的特點和政府及公眾對醫學科技計劃的更高需求。

因此，有必要針對醫學科技計劃，制定專門的體現醫學科技計劃特點的、涵蓋國家醫療衛生領域戰略需求的、反映公眾健康問題及需求的績效評估框架和方案，從而有針對性的開展醫學科技計劃的評估實踐，為總結醫學科技計劃績效、發現醫學科技計劃規劃、管理及實施中的問題，以及制定下一步的醫學科技計劃實施方案提供支撐。

二、科技計劃評估的發展

自20世紀70年代開始，"新公共管理運動"從英、美等國向外輸出，公共領域的績效評估與管理大行其道。從評估的發展歷程來看，80年代以前的評估以社會及公共事業方面的大型計劃和政策方面的居多，而80年代以來隨著國際間科技、經濟、軍事等方面競爭的激烈，政府、企業等紛紛加大科技投入強度和力度，研究與開發(R&D)規模日益擴大，投入急劇增加，投資者需要對資助的科技計劃或項目的效果進行詳細了解，因而對于科技計劃的評估開始蓬勃發展。

例如，美國是最早開展科研評價的國家之一，1993年頒布的"政府績效與結果法案"(GPRA)，以立法的形式規范了政府部門的績效評估活動，美國科學基金會(NSF)和美國國立衛生研究院(NIH)等在該法的要求下開展了各類科技計劃的評估實踐活動，并在2002年設計了項目評估等級工具(Program Assessment Rating Tool，PART)，對GPRA完善和補充，從而將項目的績效信息與預算結果更為緊密地聯系起來；Brunel University(倫敦)健康經濟學研究組提出了評估健康相關科研活動投入回報的回報模型，在此基礎上英國關節炎研究聯盟對其所資助的項目所形成的產出和影響進行了評估；加拿大健康研究所、健康科學學院、地方政府健康研究組織聯盟等運用回報模型和影響鏈模型等對其醫學科技計劃進行了評價等等。

近年來，我國一些地方政府和部門借鑒西方國家績效評估理念、方法和技術，開展了大量績效評估實踐。我國部分科研單位也組織實施了不同形式、不同層面的績效評估實踐活動；如從組織層面開展的"中德科學中心"評估、中國科學院知識創新工程評估等；科技計劃項目層面的國家"863"計劃評估荷蘭政府援助計劃的聯合評估、國家自然科學基金委員會的資助與管理績效國際評估(2010)等，相關實踐者和學者都對此進行了介紹和研究，分別探討了不同層面科研組織、科研計劃、項目績效評估的實施過程與方法。

總體來說，目前世界主要國家科技計劃評估可以分為三類：(1)英美模式，即總結式評估，出發點是組織外部的，其績效評估的主要動力來源于政府預算壓力，評估的目的在于證明政府行為的合理性，采取的績效評估指標可以被看作是邁向權責統一的新公共管理模式的重要手段；(2)歐洲模式，即形成式評估，出發點是組織內部的，其計劃評估主要來源于法律系的要求或是政策制定者對評估結果的接納態度，此類績效評估立足于從組織內部改善管理，而不是強調預算的重新分配；(3)OEDC模式，此模式只能作為一個發展中階段，在許多OEDC國家，績效評估是一種剛興起的活動，雖然也制定了相應的法律框架，但是評估與政策制定尚未建立固定的聯系。

從評估的特點來看，計劃評估具有下述的特征：(1)服務性，即為決策者提供咨詢服務；(2)預測性，即對未來發展趨勢做出分析判斷；(3)選擇性，即從不同計劃方案中加以選擇；(4)社會性，即廣泛吸取各方面意見；(5)客觀性，即參與評估人員具有獨立性；(6)科學性，即經得起推敲和實踐的檢驗；(7)時效性，即隨時提供服務。

從評估方法來看，計劃評估的主要方法有專家評審、經濟學方法、數學方法、歷史追溯法、面訪與問卷調查等，由于計劃涉及范圍較廣，原來依賴單一指標或方法的評估已不能反映計劃的績效，近年來趨勢是采用多種方案開展綜合評估，但具體如何將各種方法合理結合仍是當前本領域研究的熱點和難點問題。對于科技計劃的評估，除了上述一些理論方法外，考慮到科技活動的特殊性，如靈活性、創造性、不確定性等，還可以采用其他一些方法和手段，主要有：(1)科學計量方法；(2)期權方法；(3)綜合評估方法；(4)案例方法；(5)用戶評估方法。在科技計劃評估中還要考慮計劃對于增強地區或國家科技基礎和競爭力的作用，對于計劃涉及地區的社會、經濟、環境、就業、教育等方面的直接或間接影響，以及對于學術界間以及學術界與產業界間聯系與合作的作用等。

從評估的意義來看，開展計劃評估工作有利于轉變管理部門和決策者的管理方式與決策觀念，同時也有利于建立適應于市場經濟需要的科技管理決策體系；有利于加強國際科技合作與交流，從科技評估立法、評估機構管理到評估理論和方法、評估程序和指標體系的建立等具有較為成熟的實踐經驗和規范；有利于豐富決策信息，轉變科技管理模式，提高決策的質量和水平，減少決策的盲目性和隨意性；有利于較大限度的發揮科技計劃和科技項目的經濟和社會效益；有利于較大限度的減少和防止科技計劃、科技項目可能產生的負面效應。