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所羅門之結(jié)起源于古羅馬，并在多個歷史時期和文化中出現(xiàn)，今天仍可以在香港輪船的繩套上找到它。實際上，它是兩環(huán)交織形成的連接，而不是真正的結(jié)。

所羅門之結(jié)在不同文化中有著不同的含義，其中包括了信任和永恒。

譯序

法律對經(jīng)濟發(fā)展的影響是近代以來社會科學(xué)研究的一個重要課題，其源頭至少可以追溯到馬克斯·韋伯(MaxWeber)。早期有關(guān)于此的關(guān)注點主要集中在法律的理性問題，包括法典的邏輯化、法律適用的普遍化以及司法機構(gòu)的科層化等方面。然而，這一傳統(tǒng)面臨一個重要的經(jīng)驗性挑戰(zhàn)，就是所謂的"英格蘭難題"。無論在法典的邏輯化還是在司法的體系化方面，英國的普通法體系都遜于歐陸的大陸法體系。因此，在韋伯看來，后者的理性化程度要遠勝于前者。盡管如此，眾所周知，真正開啟人類經(jīng)濟大發(fā)展序幕的近代工業(yè)革命卻誕生于英倫，而非歐陸。于是，法律與發(fā)展的傳統(tǒng)理論需要新的突破。

這一突破出現(xiàn)在20世紀(jì)70年代，經(jīng)濟史學(xué)家道格拉斯·諾斯(DouglasNorth)為法律與發(fā)展研究注入了新的活力。從此，這一領(lǐng)域的研究重點由法律體系的理性化轉(zhuǎn)向了法律制度對產(chǎn)權(quán)的保護，其核心觀點是：能夠提供安全的產(chǎn)權(quán)和的合同執(zhí)行的法律制度是激勵投資，并最終刺激經(jīng)濟發(fā)展的根本條件。這一觀點有時也被稱為"權(quán)利假說"(rightshypothesis)。在此觀點的引領(lǐng)下，自20世紀(jì)90年代以來，法律與發(fā)展領(lǐng)域的學(xué)術(shù)熱點日益集中到法律制度對金融活動的影響上。關(guān)注金融問題的學(xué)者們將金融視為法律影響經(jīng)濟發(fā)展的一個重要而具體的切入點。簡言之，這些學(xué)者認(rèn)為：法律制度為金融安全與金融創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)，而金融安全與金融創(chuàng)新降低了融資成本，進而促進對創(chuàng)造性活動的投資，并最終推動經(jīng)濟的增長。除了諾斯開創(chuàng)的"權(quán)利假說"之外，以科斯(Coase)和威廉姆森(Williamson)為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)研究者也為深入研究"法律—金融—發(fā)展"的關(guān)系提供了堅實的微觀分析工具。而自20世紀(jì)末以來，對此三角關(guān)系具影響力的研究者首推拉波塔(LaPorta)、洛佩茲西拉內(nèi)斯(Lopezdesilanes)、施萊弗(Shleifer)與維什尼(Vishny)，學(xué)界將此四人英文姓氏的首字母連接起來，合稱為LLSV。他們對兩大法系各國法律——尤其是公司法和證券法——的比較研究顯示，法律可能對金融市場的發(fā)展具有決定性作用。這不僅成為法律與發(fā)展領(lǐng)域的重要課題，也激起了比較法學(xué)界的廣泛議論。

本書的研究也是在上述諾斯開啟的學(xué)術(shù)脈絡(luò)下展開的。不過，與既往的法律與發(fā)展文獻不同，本書特別關(guān)注了法律制度為創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新活動提供的條件。換言之，它關(guān)注的是對創(chuàng)新這一類特殊商業(yè)活動的投資，并以之作為法律與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵節(jié)點。作者指出了商業(yè)化的創(chuàng)新活動面臨的一個核心問題，即"雙邊信任困境"問題——創(chuàng)新者要信任投資者不會竊取新點子，投資者也要信任創(chuàng)新者不會竊取其投入的資金。進而，作者詳細(xì)闡述了法律在克服這一困境中所能發(fā)揮的積極作用。

本書的這一獨特視角不僅繼承了法律與發(fā)展研究最近幾十年來的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，更融合了20世紀(jì)經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的兩項重要成果——創(chuàng)新理論與信息經(jīng)濟學(xué)理論。創(chuàng)新理論是由奧地利著名經(jīng)濟學(xué)家熊彼特(Schumpeter)開創(chuàng)的，他提出創(chuàng)新者進行的"創(chuàng)造性摧毀"(creativedestruction)是經(jīng)濟發(fā)展的直接動力。熊彼特的這一創(chuàng)見在20世紀(jì)90年代得到進一步發(fā)展，美國經(jīng)濟學(xué)家鮑莫爾(Baumol)以及施萊弗和墨菲(Murphy)等人從理論和經(jīng)驗兩個方面考察了制度對不同種類——創(chuàng)造性(productive)、無創(chuàng)造性(unproductive)和破壞性(destructive)——的創(chuàng)新活動的激勵作用，從而進一步論證了包括法律在內(nèi)的社會制度對經(jīng)濟發(fā)展的決定性影響。如今，許多發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家都同意：創(chuàng)造性的創(chuàng)新活動是經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的泉源，而制度則是推動創(chuàng)造性創(chuàng)新的根本條件。

有關(guān)這一觀點最近的一項綜合性研究成果是麻省理工學(xué)院經(jīng)濟學(xué)教授DaronAcemoglu與哈佛大學(xué)政治學(xué)教授JamesARobinson合著的WhyNationsFail:TheOriginsofPower,Prosperity,andPoverty(NewYork:CrownBusiness,2012)。

另一方面，信息經(jīng)濟學(xué)理論向我們揭示了融資過程中存在的嚴(yán)重信息不對稱，尤其是所謂的逆向選擇(adverseselection)與道德風(fēng)險(moralhazard)問題。2001年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的三位得主——阿克洛夫(Akerlof)、斯賓塞(Spence)和斯蒂格利茨(Stiglitz)——在這方面貢獻卓著。對于創(chuàng)新活動而言，新穎性是其本質(zhì)特征，而正由于這種新穎性，資本供求雙方面臨的信息不對稱尤為突出。本書向我們展示了在克服信息不對稱，令創(chuàng)造性創(chuàng)新活動成為可能，進而實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展中，從財產(chǎn)、合同到公司、銀行、破產(chǎn)的一系列法律制度所具有的關(guān)鍵性意義。

中國經(jīng)濟以往三十多年的高速發(fā)展令其成為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域最受關(guān)注的案例。究竟法律在中國的經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮了什么樣的作用呢？對此，研究者們的見解各不相同。有的認(rèn)為中國的發(fā)展軌跡本質(zhì)上與權(quán)利假說理論并無不同，正是包括法律在內(nèi)的制度的變革才促成了中國經(jīng)濟的大發(fā)展，本書的作者也傾向于這一觀點。當(dāng)然，也有研究者認(rèn)為中國的發(fā)展是權(quán)利理論與中國特殊政治條件結(jié)合的產(chǎn)物，甚至有少數(shù)學(xué)者認(rèn)為中國的發(fā)展經(jīng)驗實際上脫離了西方的經(jīng)濟學(xué)理論。無論我們對中國既往的經(jīng)驗如何認(rèn)識，如今大部分研究者似乎都贊同——中國經(jīng)濟改革正面臨重要的轉(zhuǎn)型，而轉(zhuǎn)型后無疑應(yīng)該朝著可持續(xù)增長、創(chuàng)新經(jīng)濟的目標(biāo)發(fā)展。在這樣的時刻，相信這本以研究創(chuàng)新經(jīng)濟的法律基礎(chǔ)為根本課題的著作能為我們提供一個有益的視角。我們也為能有機會將此著作介紹給國內(nèi)的同仁而倍感榮幸。

本書的兩位作者是法經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的先驅(qū)，其在法學(xué)與經(jīng)濟學(xué)兩方面的精深研究和敏銳洞見力令本書成為法律與經(jīng)濟發(fā)展研究的寶貴成果。庫特教授與尤倫(Ulen)教授合著的經(jīng)典法經(jīng)濟學(xué)教科書《法和經(jīng)濟學(xué)》(LawandEconomics)迄今已出六版，被翻譯為包括中文在內(nèi)的各種文字，在世界各國廣泛傳播。而謝弗教授與奧特(Ott)教授合著的《民法的經(jīng)濟分析》(TheEconomicAnalysisofCivilLaw)也成為對大陸法進行經(jīng)濟分析的先驅(qū)性著作，并被介紹到中國。因此，相信中國的讀者對兩位作者都不會感到陌生。

我們兩位譯者都曾有幸就教于庫特教授，親炙其強烈的學(xué)術(shù)魅力。張巍當(dāng)初在東瀛小樓里閱讀日譯(第三版)的《法和經(jīng)濟學(xué)》時，全然沒有想到若干年后會有幸真的成為庫特教授的學(xué)生。在伯克利提及此景，師生都不禁莞爾。在負(fù)笈伯克利加大的五年間，張巍得到了庫特教授的悉心指點與多方關(guān)懷，得入法經(jīng)濟學(xué)和法律與發(fā)展學(xué)科研究的大門。也是在庫特教授的引見下，張巍又有幸認(rèn)識了本書的另一位作者謝弗教授，并成為兩位作者的研究助手。盡管見面次數(shù)不多，謝弗教授的博學(xué)儒雅、誠懇謙遜令張巍難以忘懷。思及昔日在伯克利的小餐館中聆聽兩位教授討論本書構(gòu)思寫作的情景，今日能將它移譯奉獻于中國讀者面前，實在令人慶幸而激動。許可在2013年夏末來到伯克利加大。庫特教授在他那間可以俯瞰舊金山灣區(qū)壯美景色的辦公室內(nèi)，一邊向許可指點窗外風(fēng)物，一邊將本書與中國改革的關(guān)聯(lián)娓娓道來。在之后的兩個學(xué)期，不論是講授"創(chuàng)新與增長的法經(jīng)濟學(xué)"課程還是講授"法經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論"課程，如何建立一個法律與發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的規(guī)范架構(gòu)都是庫特教授關(guān)注的重點。許可則從他引人入勝的講述和與之富有啟發(fā)性的討論中獲益良多，并喚起日后繼續(xù)探索中國發(fā)展之路的熱忱，而這必然是一項長久而艱巨的工作。

張巍翻譯了本書的前言及及時至八章，許可翻譯了第九至十五章，并由張巍負(fù)責(zé)全書譯文的校對。受兩位作者的委托，我們不揣淺薄寫下此譯序，旨在簡要梳理法律與發(fā)展研究的大致脈絡(luò)，以便讀者能在相關(guān)的知識體系下了解本書的定位與貢獻。盡管兩位譯者分工合作，力求精準(zhǔn)，然而，因?qū)W養(yǎng)有限，文辭難免舛誤，對此，譯者將承擔(dān)全部責(zé)任，并懇請讀者不吝指正。

，蒙庫特教授和謝弗教授惠允,由我們將其大作翻譯成中文，不勝感激。也十分感謝北京大學(xué)出版社陸建華先生、陳藹婧女士為聯(lián)系、出版本書中文版付出的辛勞與努力。我們衷心希望,本書能為我國的經(jīng)濟發(fā)展與法治建設(shè)提供些許參考。

張巍許可

2014年6月16日

中文版序

過去三十年間，中國經(jīng)濟發(fā)展超越其他任何一個國家：出口位居世界及時，國民收入位居世界第二，商業(yè)活動令城鄉(xiāng)面貌改天換地。中國的繁榮具有包容性，人民的福利廣泛增長，這與其他一些高速增長卻不惠及窮人的國家不同。中國實際工資的增長率與國民收入的增長率大致相當(dāng)，貧困人數(shù)迅速下降(中國人口約占世界的14%，而貧困人口則不到世界總數(shù)的5%)，人口預(yù)期壽命延長，人民的健康與教育水平也顯著提高。

讓一部分人先富起來，帶動和幫助落后的地區(qū)，達到共同富裕。鄧小平用這句話在中國經(jīng)濟發(fā)展史上鐫刻下自己的政治智慧。中國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與東亞其他地區(qū)相似，都采用了不搞均等主義的發(fā)展模式。中國人能夠接受變革是因為每個人相對從前都過得更好，盡管相對其他人而言未必如此。用經(jīng)濟學(xué)的術(shù)語來說，人民接受了擴大不平等的帕累托改進。

中國是如何發(fā)展起來的呢？通過發(fā)展新企業(yè)。創(chuàng)設(shè)新企業(yè)要求有點子的創(chuàng)新者與有資金的投資者相互信任。創(chuàng)新者必須相信投資者不會竊取點子，投資者也必須相信創(chuàng)新者不會竊取資金。這就是經(jīng)濟發(fā)展中的"雙邊信任困境"。本書封面描繪了所羅門之結(jié)——一個將兩股繩環(huán)緊密連接起來的結(jié)。其中一個繩環(huán)代表有新點子的創(chuàng)新者，另一個則代表有資金的投資者。所羅門之結(jié)可以在古羅馬墻磚的貼邊上找到，也可以在今天香港輪船的繩套上找到，它代表了作為持續(xù)發(fā)展條件的一個詞——"信任"，尤其是創(chuàng)新者與投資者之間的信任。創(chuàng)新者必須相信創(chuàng)造財富者能夠保有財富，投資者必須相信國家會保護他們的產(chǎn)權(quán)，商人們必須彼此相信對方會信守諾言，而公司的利益相關(guān)者——投資人、經(jīng)理人、工人——也必須相信公司治理機制能夠保護自身的利益。財產(chǎn)法、合同法和商事企業(yè)法為信任提供了基礎(chǔ)。反過來，缺少法治，國家就可以掠奪私人企業(yè)，對它們進行重稅盤剝，黑幫與惡棍就可以從財富創(chuàng)造者那里攫取財富，而公司內(nèi)部人士也可以偷盜公司的資金與點子……信任消失，企業(yè)便陷于癱瘓。

創(chuàng)新能力將經(jīng)濟發(fā)展與法治以及社會開放聯(lián)系起來，能夠帶來科學(xué)、藝術(shù)創(chuàng)新的自由法制環(huán)境同樣能帶來商業(yè)創(chuàng)新。要實現(xiàn)最充分的商業(yè)創(chuàng)新，不可或缺的法制條件就是培養(yǎng)科學(xué)與藝術(shù)創(chuàng)造力的自由。國家不可能用法律上的區(qū)別對待將商業(yè)自由與科學(xué)藝術(shù)的自由割裂開來。

以今日中國上海等城市的商業(yè)企業(yè)獲得的自由和保護與它們在""末期(1975年)面臨的壓抑與制約相比，投資者、債權(quán)人、出賣人、買受人和工人們?nèi)缃瘾@得的自由度和合法性遠勝往昔。同理，150年前，韓國、日本和新加坡也都是比較貧困的，而如今卻躋身世界最富裕國家之列。它們都是實行法治的開放性社會。其實，當(dāng)今世界所有的富裕國家或地區(qū)——除少數(shù)石油出口國之外——無不是實行法治的開放性社會。

法治通常源自國家、介于國家與文化之間的過渡性制度以及社會規(guī)范。由于共產(chǎn)黨、國家、過渡性制度和社會規(guī)范的變化，今日的中國比從前開放得多，也法治得多。漢斯伯恩特·謝弗最近聽德國前總理赫爾默特·施密特(HelmutSchmidt)談及"中國與西方"。根據(jù)施密特的說法，中國近來取得的成功是史無前例的，因為歷史上沒有其他哪個古老文明能夠重現(xiàn)歷史輝煌——波斯、埃及、希臘、印加無不如此。在施密特與鄧小平的初次會面中，他對鄧小平說："你自稱共產(chǎn)黨員，但你遵循的卻是孔夫子的那一套。"要知道這是在20世紀(jì)70年代，當(dāng)時中國官方仍然排斥孔子。鄧小平看上去有些吃驚，略微停頓后答道："那又如何？"鄧小平這樣的實用主義者通過現(xiàn)實的改革——尤其是對過渡性制度的改革——改善了中國的法制。

不過，中國尚未達到與大多數(shù)富裕國家相近的法治水準(zhǔn)。法院還比較虛弱，官員腐敗問題還比較嚴(yán)重。過渡性制度可以維持幾十年的經(jīng)濟發(fā)展，但法治與社會開放看來是中等收入國家變得更加富裕所必不可少的條件。幾乎沒有哪個在不具備法治條件下實現(xiàn)經(jīng)濟起步的貧困國家，可以在不改善國家的法律制度從而減少對過渡性制度的依賴的情況下，達到北美、西歐和遠東富裕國家的人均國民收入水平。沒有獨立的法院，政黨難以充分保障商業(yè)自由與安全。