本書共分兩個部分:上編介紹了股權轉讓的基礎理論以及審理股權轉讓合同糾紛的思路和價值取向,并對股權轉讓合同糾紛案件審理中的一些疑難、復雜問題進行了深入剖析;下編是股權轉讓合同糾紛中的典型案例。在附錄的法律法規部分中,本書除了我國有關公司股權轉讓的法律法規外,還搜集了其他國家和地區的公司法的相關內容,以求對本書的讀者有所幫助。
內容新穎,針對性強。結合的法律法規、司法解釋,針對各類糾紛審判實踐中的重點、疑難、新型問題展開法律適用的論述分析,并對案件審理方法與技能進行了有益的探討。
理論聯系實際,實用性強。法學基本理論的評述與典型案例的剖析相結合,案例指導,實用性強。
梳理,系統性強。每一專題梳理了該類糾紛的重點、疑難、新型問題,涵蓋了該類糾紛所有現行有效的法律法規、司法解釋等審判依據。
專家審讀,性強。北京、上海、廣東等調研能力較強的省高、中級法院具有審判實踐經驗的法官撰寫。人民法院博學法官審讀把關,保障了內容的性。
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陳立斌,上海市及時中級人民法院院長
劉言浩,上海市及時中級人民法院研究室主任
上編司 法 實 踐
及時章股權轉讓概述
一、股權的性質與股權轉讓
(一)股權的性質及其內容
(二)股權轉讓的界定與梳理
二、股權轉讓的基本原則
(一)股權轉讓自由原則
(二)股權概括性轉讓原則
(三)股權轉讓兼顧各方利益原則
第二章股權轉讓合同糾紛案件的審判理念及審理方法
一、當前審理股權轉讓糾紛所面臨的困境
(一)公司治理結構的異化和失范
(二)社會誠信體系的缺失
(三)中小股東權利保障及救濟系統的弱小
二、股權轉讓合同糾紛案件審理的價值取向
(一)遵循商事審判的基本理念
(二)尋求保護交易安全和提高交易效率之間的合理平衡
(三)充分保護弱勢股東的利益
(四)司法介入的適度與審慎
(五)股權轉讓案件處理中的司法導向
三、股權轉讓合同糾紛案件的舉證責任分配
(一)保障當事人舉證機會的平等
(二)舉證責任分配的思維方式
第三章股權轉讓主體對轉讓合同效力及其履行的影響
一、公司普通股東作為轉讓方的股權轉讓
(一)公司股東內部之間的股權轉讓限制
(二)股東與非股東之間的外部股權轉讓問題
二、人力資本股東的股權轉讓效力
(一)人力資本的概念界定
(二)人力資本的出資適格性論爭及其評價
(三)國外的立法經驗及我國目前的立法
(四)人力資本股東的股權轉讓效力
三、隱名投資人的股權轉讓及其效力
(一)隱名投資的表現形態及其成因
(二)隱名投資人與顯名股東之間的法律關系辨析
(三)隱名投資情形下的股東資格認定
(四)隱名投資人的股權轉讓效力
四、公司設立后的投資"股東"轉讓股權
(一)公司設立后的投資形式及其原因分析
(二)投資的性質及投資人法律地位的認定
(三)投資人轉讓"股權"的效力認定
五、即將取得股東權的受讓方對股權的再轉讓
(一)股權轉讓協議與股權變動的效力
(二)股權變動的標志
(三)股權未發生變動受讓人即再轉讓股權的效力
第四章基于異議股東股份收買請求權發生的股權轉讓
一、異議股東股份收買請求權制度的理論基
(一)異議股東股份收買請求權的概念
(二)異議股東股份收買請求權的理論基
(三)我國現行公司法的規定
二、異議股東股份收買請求權的適用條件
(一)主體條件
(二)法定事由
三、異議股東股份收買請求權的行使方式與程序
(一)必須堅決地投反對票
(二)必須書面提出收購請求
(三)協商不屬于訴訟前置程序
(四)合理價格的確定
四、異議股東股份收買請求權的失效
第五章瑕疵股權轉讓合同效力及相關民事責任的司法認定
一、瑕疵股權轉讓合同及審判實踐概況
(一)瑕疵股權和瑕疵股權轉讓合同概述
(二)瑕疵股權轉讓合同相關糾紛的類型及特點
二、瑕疵股權轉讓合同效力的司法認定
(一)商法學界和實務界的觀點展示及評述
(二)判斷瑕疵股權轉讓合同效力的基本原則
(三)認定瑕疵股權轉讓合同效力的基本思路
三、瑕疵股權轉讓后瑕疵出資相關責任承擔主體的司法認定
(一)商法學界和實務界的觀點展示及評述
(二)認定瑕疵股權轉讓后瑕疵出資相關責任承擔主體的
基本思路
第六章特殊類型企業的股權轉讓問題
一、外商投資企業股權轉讓
(一)外商投資企業股權轉讓的審批制
(二)對外商投資企業股權轉讓合同效力審查的一般規則
(三)未經審批機構批準的外商投資企業的股權轉讓協議的
效力認定
(四)未辦理審批手續的外資股權轉讓糾紛的救濟措施
(五)外商隱名投資情況下涉及股權變更的特殊問題
二、國有參股公司的股權轉讓合同糾紛
(一)國有股權轉讓合同的效力認定
(二)國有股權轉讓實踐中的典型問題
三、股份合作制企業股權轉讓合同效力認定
(一)股份合作制企業股東資格的認定
(二)股份合作制企業股份的轉讓
四、會計師、審計師事務所股份轉讓問題
(一)股份轉讓的一般規定
(二)股份轉讓的任職資格限制
第七章股權轉讓中的股東優先購買權
一、股東優先購買權概述
二、股東優先購買權案件審理理念
(一)維護有限責任公司內部信賴關系
(二)防止股份自由轉讓過度受限
(三)適度保障交易安全
三、審判實踐中的若干疑難問題
(一)股東行使優先購買權的效力
(二)"轉讓"含義之界定
(三)"同等條件"的判斷標準
(四)股東優先購買權原則上不能部分行使
(五)轉讓股東的通知義務
(六)股東優先購買權的行使期限
(七)股東優先購買權的當事人訴訟地位
第八章股權轉讓過程中的股權登記法律問題研究
一、公司股權的內部登記及外部登記
(一)股東名冊對股權的內部登記
(二)公司登記機關對股權的外部登記
二、股權轉讓合同與股權變更登記之間的關系
三、股權變更登記對股權變動的影響
(一)股權變動標定的法律意義
(二)股權變更登記與股權轉讓中的股權變動
四、股權變動未經登記時利害關系人權益的保護
(一)股權變動后變更登記手續不完備的原因分析
(二)股權變更登記手續不完備時的權利救濟
下編疑難、典型案例評析
案例1如何看待股權變更登記與股權轉讓合同間的關系
——上訴人上海市家武醫院等與被上訴人上海萬眾醫療科技發展有限公司等股權轉讓糾紛案
案例2瑕疵股權轉讓合同的效力及民事責任的認定標準
——原告中信銀行股份有限公司上海分行與被告上海寶安企業有限公司、上海寶安大酒店有限公司等賠償糾紛案
案例3瑕疵股東股權轉讓合同的效力及股權轉讓價格應如何認定
——上訴人張慶與被上訴人張廣大等股權轉讓糾紛案案例4股東優先購買權不適用于有限責任公司股東內部間的股權轉讓行為
——上訴人李勝榮與被上訴人王洪、李光股權轉讓侵權糾紛上訴案
……
附錄股權轉糾紛案件之法律規范
隨著現代市場經濟的發展,股權已逐步成為社會財富的重要法律表現形式。由于其僅限于公司股權歸屬的流轉,并不導致公司正常經營的中斷,同時有利于受讓方以低成本和高效率的方式進入公司等特性,正日益受到投資者的青睞。股權轉讓的內容既包括股東地位或資格,也包括由該地位或資格決定的所享有的權利和承擔的義務。股權自由轉讓源于"利益與風險相一致"的公平、正義理念,同時也是資本"最本質屬性"的表現。因此,各國立法原則上允許股東自由轉讓其股份。
但是,股權產生于公司,公司作為社團法人,具有一定的人合性,尤其是在有限責任公司中,人合性更是占據了重要地位。股權的自由轉讓一方面會不可避免地損害中小股東的權益,另一方面也不利于維護利益相關人和社會整體的利益?,F代公司制度早已不把公司視為一個封閉的法律實體,公司有義務維護利益相關人和社會整體的利益。公司不僅以較大限度地贏利為目的,而且也應當較大限度地增進股東利益之外的其他所有社會利益,這已經成為公司的法律責任。因此,各國立法亦對股權的自由轉讓予以一定的限制,尤其是對股東向公司以外的第三人轉讓股權進行限制,以求兼顧公司及其他股東的利益,避免股東轉讓股權給公司及其他股東所帶來的破壞性影響。
近年來,股權轉讓糾紛已逐步成為公司法案件的主要類型之一,由于其涉及中小股東利益的保護,社會公眾對其關注程度日益增強。社會經濟的變革使我國的公司股權轉讓及其糾紛解決處于較為艱難的困境:公司治理結構的異化和失范、社會誠信體系的缺失、中小股東權利保障及救濟系統的弱小。在這樣的背景下,盡管我國原公司法對有限責任公司的股權轉讓已有規定,但因過于原則和簡陋,導致在司法實踐中問題頻生。例如,在股權轉讓的主體界定上存在諸多爭議,其中尤以對人力資本股東、隱名投資人、公司設立后投資于公司的"股東"等特殊主體的定性最為典型,而且往往直接影響股權轉讓合同的效力。又如,立法對瑕疵股權轉讓、歸一性股權轉讓以及外商投資企業、國有參股公司、股份合作制企業、會計師、審計師事務所有限公司等特殊類型企業的股權轉讓均未能作出明確的界定和規范,致使實踐中認識極不統一,法律適用亦各不相同。法律制度體系和公司治理結構上必需的制度構建的缺失,導致法院對涉及股權轉讓的許多公司治理問題愛莫能助,如異議股東請求公司強制收購、公司登記的法律效力、股東優先購買權的可操作性規則等在原公司法中均未體現,在實踐中造成了相當大的困惑和遺憾。有鑒于此,新《公司法》較為完整地確立了有限責任公司股權轉讓的制度框架,并對原有的條文作出了細化規定。但由于市場經濟的快速發展,現行立法的規定又屬于較為原則的層面,在實務運用上乃至司法實踐中仍有不少疑難問題困擾著法官和學者,法學界和司法實務界對這些問題的解決傾注了極大的熱情,進行了不懈的研究。
上海市及時中級人民法院的商事法官在長期的審判工作中,面對日益增多的股權轉讓案件,不斷進行摸索和總結,對股權轉讓糾紛所涉及的理論、法律條文以及實務操作的認識和理解也不斷走向深入。本書是這些法官在股權轉讓案件的審理中所作的思考和探索的結晶。通過對股權轉讓案件的審理,他們不斷地尋求保護交易安全和提高交易效率之間的合理平衡、充分保護弱勢股東的利益,同時也在探求司法對公司治理介入的適度與審慎標準,以求擴張股權轉讓案件處理中的司法導向作用。他們的理性認知不僅來源于法律適用最前沿的審判實務,而且蘊含著他們對公司法理論的體系化追求和研究熱情。法律的生命在于實踐,司法審判的經驗對法律的進化和法學理論的發展具有極為重要的意義,而理論研討和法律體系的優化構建亦提升了司法審判的公正性。作為中國改革開放之前沿和經濟最活躍地區的商事法官,他們深知從法律精神的高度研究法律適用的實踐理性價值、從司法層面對經濟改革和社會轉型提出的要求予以積極回應的重要性。本書中的研究及觀點或許囿于學識與經驗而顯得有些粗陋且有許多值得商榷之處,但這并無礙于他們推動商事審判發展和商事法理論研究的信心。
本書共分兩個部分:上編介紹了股權轉讓的基礎理論以及審理股權轉讓合同糾紛的思路和價值取向,并對股權轉讓合同糾紛案件審理中的一些疑難、復雜問題進行了深入剖析;下編是股權轉讓合同糾紛中的典型案例。在附錄的法律法規部分中,本書除了我國有關公司股權轉讓的法律法規外,還搜集了其他國家和地區的公司法的相關內容,以求對本書的讀者有所幫助。
本書第3版寫作分工如下:楊路(及時、二、三、四章,案例二、十二、十三),李盛(第五章),胡永慶(第六章),朱川(第七章,案例四),李春(第八章,案例七、十一);下編:金成(案例一、三、五、六、八、九、十、十四)。本次修訂由劉言浩、凌捷負責。胡永慶、朱川對本書第二版中各自相應的部分進行了修改。在修訂過程中,凌捷做了大量協調及統稿工作。全書由劉言浩定稿。限于時間與研究水平的關系,本書難免有不當之處,請各位讀者不吝賜教。
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