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內容簡介

本書收集并整理了人民法院審理的2002～2013年公開披露的近1000多個委托理財糾紛案件，從中選擇了700多個經典案件，以突出指導意義和性，并依照委托理財合同糾紛生成的邏輯體系，從委托理財的法律特征、委托人、受托人、委托理財合同的成立、效力、違約責任、賠償責任承擔、舉證責任、擔保以及管轄權等，總結出一整套當前我國人民法院在委托理財案中的司法審判規則。因此，本書既有很高的實用價值，又有較深的理論水平；既能滿足受托人如商業銀行、證券公司等專業受托人合理設計委托理財合同條款，有效規避法律風險，也有利于司法實務的人士獲得有益的參考、指引和幫助。

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劉貴祥

(較高人民法院及時巡回法庭庭長)

2003年10月26日至28日，由最人民法院民二庭和中國證監會牽頭，江蘇省高級人民法院和蘇州市中級人民法院協辦，在江蘇省蘇州市西山賓館召開了有十五個高級法院和兩個中級法院有關審判人員參加的《關于審理金融市場上委托理財類合同糾紛案件的若干規定》的司法解釋起草工作第二次研討會，全國人大法工委、國務院法制辦、中國人民銀行、證監會、銀監會、保監會以及部分證券公司、期貨公司派員參加了會議，會議由我(當時是較高人民法院民二庭副庭長)主持。

那個時候所謂的"委托理財類合同糾紛案件"是指因委托人和受托人約定，委托人將其資金、證券等金融性資產委托給受托人，由受托人在證券、期貨等金融市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資、管理活動所引發的合同糾紛案件。那個時候特別是2003年全國各地法院受理的委托理財類合同糾紛案件上升的幅度非常大。由于這類案件包含的法律關系較為復雜，各地法院普遍反映對該類合同的定性、合同效力的認定、合同中保底條款效力的認定、證券公司、期貨公司作為監管人的法律地位和法律責任等問題在實踐中難以把握。北京市高級人民法院、上海市高級人民法院、江蘇省高級人民法院、內蒙古高級人民法院、河北省高級人民法院先后向本院請示，請求對這類案件的法律適用問題予以指導。較高人民法院民二庭經研究后認為，由于這類案件包含的法律關系較為復雜，涉案金額巨大、社會影響面廣，處理不慎很可能會給資本市場帶來負面影響，對法律適用問題需廣泛調研、慎重研究。為此，曾要求各地法院對受理的這類案件暫時中止審理。經較高人民法院院領導批準，于2003年年中正式立項著手起草審理這類案件的司法解釋，并確定由第六合議庭承辦。在那次會議上提交討論的是該司法解釋的第二稿。

與會同志經過認真討論，總的認為，由于沒有明確的法律規定和司法解釋，委托理財類合同糾紛案件的審理工作難度非常大。人民法院審理這類案件，應當在查明事實、分清責任的基礎上，以《民法通則》、《合同法》、《證券法》、《信托法》等國家法律為基本依據，根據有關行政法規的基本原則，參照中國人民銀行、中國證券監督管理委員會等金融監管部門的有關規章的合理部分，妥善予以處理。司法解釋的起草既要依法保護市場主體的合法權益，尤其是投資者的合法權益，又要衡平各方利益，避免給資本市場帶來負面影響，力求防范和化解金融機構的經營風險，維護和促進金融市場的穩定和發展。那個會議上大家討論了如下一些主要問題：

一、關于司法解釋的調整范圍。二、關于委托理財類合同糾紛案件的案由確定。三、關于委托理財合同的效力。四、關于保底條款的效力。五、關于證券公司、期貨公司作為監管人的地位和責任問題。六、對于監管人能否按合同約定進行強行平倉問題。(詳細的討論見附錄會議紀要。)

此后我們內部也多次召集開會，可惜該司法解釋雖幾易其稿，但最終仍未能出臺。劉貴祥

(較高人民法院及時巡回法庭庭長)

2003年10月26日至28日，由最人民法院民二庭和中國證監會牽頭，江蘇省高級人民法院和蘇州市中級人民法院協辦，在江蘇省蘇州市西山賓館召開了有十五個高級法院和兩個中級法院有關審判人員參加的《關于審理金融市場上委托理財類合同糾紛案件的若干規定》的司法解釋起草工作第二次研討會，全國人大法工委、國務院法制辦、中國人民銀行、證監會、銀監會、保監會以及部分證券公司、期貨公司派員參加了會議，會議由我(當時是較高人民法院民二庭副庭長)主持。

那個時候所謂的"委托理財類合同糾紛案件"是指因委托人和受托人約定，委托人將其資金、證券等金融性資產委托給受托人，由受托人在證券、期貨等金融市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資、管理活動所引發的合同糾紛案件。那個時候特別是2003年全國各地法院受理的委托理財類合同糾紛案件上升的幅度非常大。由于這類案件包含的法律關系較為復雜，各地法院普遍反映對該類合同的定性、合同效力的認定、合同中保底條款效力的認定、證券公司、期貨公司作為監管人的法律地位和法律責任等問題在實踐中難以把握。北京市高級人民法院、上海市高級人民法院、江蘇省高級人民法院、內蒙古高級人民法院、河北省高級人民法院先后向本院請示，請求對這類案件的法律適用問題予以指導。較高人民法院民二庭經研究后認為，由于這類案件包含的法律關系較為復雜，涉案金額巨大、社會影響面廣，處理不慎很可能會給資本市場帶來負面影響，對法律適用問題需廣泛調研、慎重研究。為此，曾要求各地法院對受理的這類案件暫時中止審理。經較高人民法院院領導批準，于2003年年中正式立項著手起草審理這類案件的司法解釋，并確定由第六合議庭承辦。在那次會議上提交討論的是該司法解釋的第二稿。

與會同志經過認真討論，總的認為，由于沒有明確的法律規定和司法解釋，委托理財類合同糾紛案件的審理工作難度非常大。人民法院審理這類案件，應當在查明事實、分清責任的基礎上，以《民法通則》、《合同法》、《證券法》、《信托法》等國家法律為基本依據，根據有關行政法規的基本原則，參照中國人民銀行、中國證券監督管理委員會等金融監管部門的有關規章的合理部分，妥善予以處理。司法解釋的起草既要依法保護市場主體的合法權益，尤其是投資者的合法權益，又要衡平各方利益，避免給資本市場帶來負面影響，力求防范和化解金融機構的經營風險，維護和促進金融市場的穩定和發展。那個會議上大家討論了如下一些主要問題：

一、關于司法解釋的調整范圍。二、關于委托理財類合同糾紛案件的案由確定。三、關于委托理財合同的效力。四、關于保底條款的效力。五、關于證券公司、期貨公司作為監管人的地位和責任問題。六、對于監管人能否按合同約定進行強行平倉問題。(詳細的討論見附錄會議紀要。)

此后我們內部也多次召集開會，可惜該司法解釋雖幾易其稿，但最終仍未能出臺。

盡管如此，從現有各地法院已經作出判決的委托理財案件的情況來看，受案法院和法官積極地采取了應對措施，盡管沒有現成的法律條文可以直接引用，但是法院總是通過尋找與案件有關的法律、法規和現有金融政策，并且結合法學基本原理，對審理的案件進行了審理，作出了公正、公平的裁決。

正是基于前述原因，本書本著探索問題、總結經驗的專業精神，花了大力氣收集了全國法院自2002年至2013年來許多重要的委托理財案件的裁判文書，精挑細選后匯編成冊。正如目錄之中所顯現的內容那樣，本書分別從委托理財合同糾紛的基本特征、委托人、受托人、委托理財合同、損害賠償責任、舉證責任、擔保、資產監管合同，以及法院受案范圍與管轄權等九個方面進行分章編選。每一章之下又按照具體糾紛案情和法律關系內容的不同而進行分節和分目逐案編纂，可謂條分縷析精編細織，條理十分清晰。

編著和出版本書的主要目的，首先在于精心收集、整理和編輯過往十多年已經作出的法院司法判決文書，以此方式彌補多年前較高人民法院未能最終出臺指導性的司法解釋留下的部分空白，同時，希望這本書對于從事實務商業和金融及司法實務的人士，能從過往案件及法院判決中獲得有益的參考、指引和幫助。最近幾年來十分多發的互聯網金融、網絡理財糾紛、P2P糾紛案件，擬另行整理和出版后續書籍，以反映實務和法律的近期發展。

是為序。

2015年1月6日

編者的話

本書收集了2002~2013年在各大網站上公開的約600多件理財糾紛案例，并從中挑選了400多件，力圖、真實地體現和反映了目前我國理財糾紛司法判決的全貌。本書為法官、律師辦理相關案件以及金融理財從業人員處理糾紛的必備參考書，能幫助較大限度地節約查找和閱讀案例的時間，獲得真正有用信息。

為方便讀者查閱和檢索，就全書的內容體系而言，以案說法，遵循"先實體、后程序"原則。首先，總結了委托理財合同糾紛的基本特征。其次，圍繞委托理財合同的主要內容，詳細介紹了針對委托理財合同的參與主體(即委托人和受托人)以及委托理財合同的判決情況，并兼顧與委托理財合同密切相關的擔保合同和監管合同。再次，從證據規則方面，系統介紹了委托理財糾紛的損害賠償的確定和舉證責任的承擔等主要內容。，從法院受案范圍與管轄權確定等方面，介紹了針對委托理財合同糾紛的程序判決情況。就具體案件的編寫結構而言，基本上遵循了較高人民法院《關于編寫報送指導性案例體例的意見》的具體要求，主要包括審判規則、標題、關鍵詞、基本案情、裁判結果和裁判理由，其中前三部分是為便于檢索查詢和參照適用，在裁判文書基礎上歸納和添加的，特別是每個案例用一句話概括其標志性法律問題，讓讀者一目了然，迅速發現需要的案例；后兩部分基本上是分別來源于裁判文書中的法院審理查明事實、裁判主文和"本院認為"的理由部分。

在信息社會、流行快餐文化、紙質類媒介往往輸給數字化媒介的時代背景下，法律出版社全力支持本書的出版，給了作者和編者們巨大的鼓勵，我們在此謹表謝忱。